下院金融サービス委員会は火曜日、近年で最も劇的な公聴会の一つを開始したが、その中心人物である、不祥事を起こした暗号通貨取引所の創設者サム・バンクマン＝フリード氏は、約1,000マイル離れた独房で拘束されていた。
代わりに議員たちは、裁判所から任命されたFTXのCEO、ジョン・レイ3世に質問を投げかけました。レイ3世は、「組織のあらゆるレベルでこれほどまでに企業統制が完全に機能していない」のは見たことがないと述べました。これは、悪名高い2001年のエンロン破綻の破産手続きを監督した元幹部の発言であることを考えると、注目に値します。端的に言えば、企業破綻という点において、FTXは歴史に名を残すことになるでしょう。
イニシャルSBFで知られるバンクマン・フリード氏は月曜日にバハマで逮捕され、かつては世界有数の暗号通貨取引プラットフォームであった同プラットフォームの衝撃的な崩壊を促したとして、現在、証券取引委員会、ニューヨーク南部地区の米国検察官、および商品先物取引委員会から、民事および刑事の一連の法的訴追に直面している。
レイ氏は、先月のFTXの急落は、SBFを筆頭とする「極めて経験不足で知識の浅い個人」による少数のグループによる支配権の絶対的な集中が原因だと非難した。この仮想通貨の素人集団は、人々の資金を預かる企業に必要な「システムや管理のほとんどを」導入できなかった。
新CEOはさらに、SBFが2021年後半に50億ドルの「浪費」を行ったことに加え、FTXの顧客資金を自身のヘッジファンドであるアラメダ・リサーチとの信用取引に利用したと述べた。さらに、FTXの上級管理職は、顧客資産を保管するシステムにアクセスしていたとされ、適切な管理体制の下で資産の転用を阻止できなかったとされている。
「これは全く洗練されていません」とレイ氏は言った。「これはただの昔ながらの横領です」
レイ氏は公聴会で、FTX.comの顧客資産がアラメダの資産と混在していたことは明らかだと述べた。米国人以外の顧客向けの取引所であるFTX.comの資金は、本来は別個の組織であるはずだったにもかかわらず、アラメダでの投資やその他の支出に使用されていたとされている。しかし実際には、その分離は事実上存在していなかった。
「FTXとアラメダは実質的に一つの会社として運営されていました」とレイ氏は公聴会で述べた。「結果として、両社の間に区別はありません。」
FTXの連邦倒産法第11章に基づく破産手続きを監督し、数十億ドルに上る可能性のある資金を投資家に返還しようとしているレイ氏は、同社の壊滅的な混乱と苦境について説明した。新CEOは、FTXの記録管理は「事実上存在しない」ため、「ペーパーレスな倒産」と表現される状況を引き継ぐことになったと述べた。レイ氏によると、最高時価総額320億ドルに達したにもかかわらず、FTXの従業員は依然としてSlackと会計ソフトQuickbooksを使って請求書処理を行っているという。この「前例のない」文書の不足は、失われた顧客資産の追跡と返還をさらに困難にしている。「同社は事実上、内部統制も文書も存在しない」とレイ氏は述べた。
SBF：「私は失敗した」
公聴会は、ある重要人物、SBF本人の証言なしに行われたという重大な事態を招いた。この悪名高き仮想通貨界の大物は、公聴会での発言予定の24時間も経たない月曜日の夜、バハマの自宅アパートで劇的に逮捕された。逮捕直後の声明で、バハマ政府はSBFの逮捕は「米国から刑事告訴を行ったという正式通知を受け取った」ことによるものであり、身柄引き渡しを求める可能性が高いと述べた。この逮捕は、SBFが下院金融サービス委員会での証言に公に同意してからわずか数日後のことだったが、SBFは後に記者団に対し、「予定がかなり詰まっている」ため、遠隔での証言にとどまると説明した。
SBFは審問中は拘留中だったものの、フォーブスは彼の用意した証言の草稿を入手したと主張しており、こちらで読むことができる。SBFは「宣誓のもと、正式にこう述べた。『私は失敗した』」という文言で証言を始めた。
しかし、その謝罪ツアーは長くは続かず、すぐに言い訳と個人攻撃に取って代わられた。創業者は、FTX.USの総会から連邦破産法第11章の適用を申請するよう圧力をかけられたと述べ、「多くの友人、同僚、家族に電話をかけ、私に申請するよう圧力をかけるよう圧力をかけてきた」と主張した。SBFはその後、レイ氏を標的にしたが、レイ氏は連絡に反応しなかったという。SBFは、レイ氏とFTXの破産事件を担当する法律事務所が、この状況を利用して巨額の訴訟費用を巻き上げていると非難した。証言草稿の別の部分では、SBFはレイ氏とそのチームがFTX.USの破産を含むFTX.USに関する誤解を招く情報を提供したと非難した。昨年の純資産が200億ドルを超えたSBFは、現在、銀行口座の残高は10万ドル未満であると述べた。
一方、議員たちは公聴会で仮想通貨業界への不満と反対を表明したが、その声の出し方は議員によって大きく異なっていた。複数の議員は仮想通貨を「理解していない」と認め、仮想通貨は犯罪のためだけに作られた資産のように思えると述べた。以前から議員に仮想通貨の禁止を訴えてきたカリフォルニア州選出のブラッド・シャーマン下院議員は、最近のFTXの崩壊は「仮想通貨は蛇の巣窟だ」ことを証明したと述べた。一方、委員会のマキシン・ウォーターズ委員長は、SBFの逮捕のタイミングに不満を表明し、公聴会への欠席は「国民が当然得るべき回答を得る機会を奪うものだ」と述べた。
バンクマン・フリードは「ハウス・オブ・カード」を建てた
SECは火曜日の早朝、SBFに対し民事訴訟を起こし、「FTXの株式投資家を欺く計画を画策した」として告発した。訴状では、創設者が長年にわたる詐欺行為に関与し、FTXの顧客資金数十億ドルを私腹を肥やすために流用したと非難されている。SBFは当初から、FTXからアラメダに資産を流用し、その後、ベンチャー投資、不動産購入、多額の政治献金を行っていたとされている。
「サム・バンクマン＝フリード氏は、投資家に対し、仮想通貨業界で最も安全な建物の一つだと言いながら、欺瞞の土台の上にトランプタワーを建てたと主張している」と、SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は述べた。「バンクマン＝フリード氏による疑惑の詐欺行為は、仮想通貨プラットフォームに対し、SECの法律を遵守する必要があるという警鐘を鳴らすものだ。」
SECが告発状を提出してから数時間後、米国は新たに公開された起訴状で、SBF氏に対し、共謀、通信詐欺、マネーロンダリング、巨額の政治献金に関連する選挙資金法違反など、8つの刑事訴追を行った。商品先物取引委員会（CFTC）も、SBF氏に対する独自の告発状を発表し、商品取引法違反の疑いを主張した。
政治献金に関しては、SBFは2022年の選挙で民主党および進歩派の候補者に3,700万ドルという巨額を寄付したと報じられており、2024年の選挙サイクルでは10億ドル近くを費やすことを示唆しています。これらの寄付のうち約30万ドルは、火曜日の公聴会に出席した下院金融サービス委員会の委員9人の懐に入ったと報じられています。SBFの追跡可能な政治献金の大部分は特定の政党に向けられていますが、創設者は最近、ジャーナリストのティファニー・フォン氏に対し、裏ルートで共和党の活動にも寄付していたことを明らかにしました。
「私の共和党への寄付はすべて闇で行われた」とSBFは先月末のインタビューで語った。
